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N新天 4.58 44.03% 13.07
N甘李 91.18 44.00% 30.66
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金晶科技 3.38 10.10% 73.26
安彩高科 4.69 10.09% 61.16
跨境通 5.90 10.08% 0
爱迪尔 5.90 10.08% 0
凯盛科技 5.91 10.06% 50.9
雪榕生物 11.94 10.05% 20.78
旗天科技 5.48 10.04% 0

领跌股

股票名称 当前价格 涨跌幅 市盈率
乐视退 0.35 -10.26% 0
中 关 村 11.12 -10.03% 130.88
恺英网络 3.50 -10.03% 0
新力金融 11.58 -10.02% 375.54
顺网科技 23.55 -10.01% 0
金运激光 44.01 -10.00% 863.75
天齐锂业 23.22 -10.00% 0
国药股份 44.57 -10.00% 21.7
汤臣倍健 19.81 -10.00% 0
神州泰岳 6.13 -9.99% 0

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年内两名高管变动 中邮证券三大问题被罚

  日前,中邮证券收到陕西证监局对公司内部存在三大问题的行政处罚决定书。值得一提的是,这已经不是中邮证券2020年以来首次受到监管处罚。

  年内两名高管变动 中邮证券三大问题被罚

  近期,也就是半年前,中邮证券刚刚被证监会指为“风控重大失职”,这次,中邮证券又因风险管理指标体系不健全、债券业务决策机制不合理、资管业务投资决策违规等问题而受到处罚。

  绩效不佳,内部控制缺失,以致中邮证券换掉了一把手。排在后面的中邮证券能不能借这个改变一下?

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  被罚的有三个问题。

  根据公开资料显示,中邮证券由于内部控制存在重大缺陷,已接受陕西证监局的行政处罚,责令改正。具体地说,中邮证券有三个主要问题:

  第一,风险管理指标体系不健全,没有设置公司整体风险和自营业务以外的各种业务风险以及各种风险类型的风险容忍度;风险管理系统不完善,无法实现部分风控指标的动态监测,部分风险管理数据采集依靠人工输入,部分日终风险控制指标计算误差较大;以及信贷交易、经纪等业务部门没有专职风险管理人员。

  第二,公司债券业务决策机制不合理,没有明确内核委员会固定委员和其他委员的具体职责,2020年大多数内核会议没有固定委员参加;个别有条件通过的公司债项目立项委员没有在项目组补充资料后发表明确立项意见,质量控制部门的意见没有完全落实,即未进行质控验收;制度没有规定现场质量控制核查比例,个别项目尽职调查没有质量控制措施,如未及时关注和核查发行人重要固定资产变动对盈利能力的影响以及重要子公司股权质押事项,缺少对第三方意见如现金流量预测报告的核查记录,没有对不同尽调方法获取的证据差异进行进一步核查等。

  第三,资产管理业务的投资决策委员会成员都是资管业务的主管部门人员,而且个别项目的合规、风控人员都明确提出了违规的风险,决策委员会仍未通过。

  这些问题违反了中邮证券《证券公司监管条例》第27条的规定:“证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理和内部控制体系,对风险进行防范和控制。

  中邮证券被陕西证监局责令采取切实措施进行整改,逐个对照相关问题,分层次追究具体责任人,并在收到决定后30日内作出书面整改报告。

  这一年多次受到监管处罚。

  实际上,这并非中邮证券在年内首次受到监管部门的处罚。

  中邮证券在今年6月30日的债券交易业务中,出现了一些问题,主要表现在:一是人员混同、投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位交叉操作;二是缺乏对异常交易的控制,西王公司的债券违约仍以高价卖出等;三是信息监控系统建设不完善;四是期货自营交易对手管理制度缺失。

  为此,中邮证券被证监会指出“风控严重失职”,证监局决定对其进行公开约谈。

  八月份,证监会针对中邮证券发布的对相关人员的行政处罚决定,指出公司存在以下四个问题,分别是:人员岗位混同;缺乏对异常交易的监管;信息监测系统建设不完善;自营期货交易对手管理制度缺失。

  这一处罚主要是由于去年中邮证券多次以偏离中证估值的价格出售该产品。

  去年二月,中邮证券资产运营部将“17海发03”以高于中证估值2.93%的价格卖给了财通资管,但未能提供询价记录;同年六月,资产运营部以低于基准利率214基点的价格与新华基金进行了逆回购,但相关交易没有报公司风控部;

  2018年1月,资管子公司以偏离中证估值1.81%的净价卖出“18新昌02”,但未向公司风控部报备异常交易;2019年10月,西王债券违约,资产运营部以高于市场估值130.2%的净价卖出西王债券,但报备仅表明“双方作罢”。

  值得注意的是,这次处罚的同时,监管部门还专门指出了中邮证券信息监控系统建设不完善、债券审批环节未全部纳入系统管理、逆回购交易监控指标设置不充分、5次逆回购交易首期质押率超过100%、资管系统风险阈值调整不当等问题。

  两位主管在年度内变动。

  据公开资料显示,中邮证券成立于2002年,由西安华弘证券有限责任公司更名而来。经多次增资扩股,中国邮政集团成为其控股子公司。中邮证券目前共有三大股东:中国邮政集团(57.68%)、中邮资本(32.86%)和西安投资(9.46%)。

  投研观察注意到,中邮证券近期董事长兼总经理变动。

  十一月份,中国邮政集团公司党组成员、总会计师郭成林出任中邮证券董事长。据公开资料显示,郭成林曾担任中国建筑股份有限公司审计长、财务部总经理等职。根据媒体报道,中邮证券新任董事长郭成林最大的特点就是“善于审核”。

  中邮证券董事长变更,总经理也随之发生变化。据媒体报道,中邮证券总经理丁奇文因职务变动,目前由副总经理于晓军暂时代管相关工作。于晓军曾于2011年10月12日入职华鑫证券,从事证券投资咨询;后于2011年10月12日入职中邮证券。

  迄今为止,中邮证券没有在其网站上公布这两起人事变动的消息。官网显示的管理层信息中,董事长仍为宋英忠,总经理为丁奇文,副总经理为于晓军。

  值得一提的是,目前证券市场正处于证券发行的大变革时期,今年以来,多家券商董事长、总裁(总经理)发生了人事变动。数据显示,今年至少有8家券商的董事长、总经理发生变动。

  根据中证协早前公布的券商年度业绩排名,2019年,中邮证券总资产、营业收入、净利润、信息技术投资三项指标在行业中排名分别为77、67、82、66、98,各项指标均在行业中处于中后期。

  在业绩不佳的情况下,两位新高管的变动,是否会给中邮证券带来新的活力,《投研观察》将持续关注。